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索 引 号: LY03100-0304-2017-00005 分 类:相关政策
发布机构:县府办 发文日期:2017年07月13日
名 称:上杭县人民政府关于印发上杭县产业发展股权投资基金暂行管理办法的通知
文 号: 杭政〔2017〕79号 主 题 词:
上杭县人民政府关于印发上杭县产业发展股权投资基金暂行管理办法的通知
时间:2017-07-18 [ ] 阅读数:

各乡(镇)人民政府,县直各单位,各有关金融机构,国有公司(企业):

《上杭县产业发展股权投资基金暂行管理办法》已经县政府研究同意,现印发给你们,请遵照执行。

 

 

  上杭县人民政府

                             2017713


上杭县产业发展股权投资基金暂行管理办法

 

第一章   总则

第一条  为创新财政资金分配方式,更好地发挥财政资金的发展放大作用,提高资金使用效益,推动产业转型升级和中小企业加快发展,根据有关法律、法规规定,参照市政府办公室下发的《龙岩市产业股权投资基金暂行管理办法》(龙政办2016384)等相关文件,结合我县实际,制定本办法。

第二条  上杭县产业发展股权投资基金(以下简称“产业发展基金”)是由县政府出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。旨在改革创新政府资金扶持方式,充分放大财政资金的杠杆和引领作用,通过产业发展基金的市场化运作,提高项目选择的科学化、专业化水平,有效吸收银行、保险及社会资金(以下统称“社会资本”)进入我县产业领域,促进我县经济结构调整和产业转型升级。

第三条  产业发展基金主要通过“母基金直接投资”和“子基金投资”进行运作,围绕产业链整合优化和产业结构调优调强,重点支持科技型创新创业企业、重大研发平台、公共服务平台等,促进相关产业做大做强。

第四条  产业发展基金的资金来源包括政府出资、企业出资、基金回收资金及投资收益、闲置资金管理所得利息收益以及个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。县政府出资主要来源于县财政预算资金、整合部门各类专项资金、统筹各类结转结余资金以及产业发展基金运作所产生的收益等,并积极争取上级政府产业股权投资基金的支持。

第二章  管理模式

第五条  成立上杭县产业发展股权投资基金决策委员会(以下简称“基金决策委员会”),作为产业发展基金的决策机构,并对县政府负责。基金决策委员会由县政府常务副县长任主任,成员由县财政局、经信科技局、发改局、国资局、审计局、人行、上杭工业园区管委会、蛟洋工业区管委会、金融办等单位负责人组成,县财政局会同县金融办负责产业发展基金管理和协调的日常事务性工作。基金决策委员会履行下列职责:

(一)确定产业发展基金的年度投资工作计划;

(二)审议产业发展基金管理公司提出的建议方案,作出投资决策;

(三)对产业发展基金参股的子基金或直接投资的目标企业的退出方案进行决策;

(四)对产业发展基金拟选择的产业发展基金管理人和托管银行进行决策。

相关主管部门负责主管行业的项目库建设,建立健全行业投资项目备选库,为参股子基金提供项目信息查询和对接服务,并监督子基金投向,但不干预子基金具体投资业务和投资项目的确定。

第六条  基金决策委员会下设办公室,办公室设在县财政局金融债务股,负责日常事务,其主要职责包括:

(一)组织召开产业发展基金决策委员会会议;

(二)组织召开产业发展基金评审委员会会议;

(三)监督产业发展基金管理公司执行基金决策委员会决策及委托协议;

(四)承办基金决策委员会交办的其他事项。

第七条  产业发展基金中政府出资部分,由县财政局筹集并拨付闽西兴杭国投公司,专项用于产业发展基金的发起设立。闽西兴杭国投公司作为产业发展基金的发起人及运作管理机构,履行财政资金出资人职责,引入有实力的基金机构实行市场化运作、专业化管理,并具体负责基金的日常运营管理。

产业发展基金管理公司履行下列职责:

(一)根据县相关主管部门牵头提出的支持重点、申报要求,对外公开征集或招标选择拟参股设立的子基金;

(二)对拟参股子基金开展尽职调查、入股谈判,签订子基金章程或合作协议;

(三)对产业发展基金实行专户管理,专账核算。根据子基金章程或合伙协议约定,在其他出资人按期缴付出资资金后,将产业发展基金及时拨付子基金托管银行账户;

(四)代表产业发展基金以出资额为限行使出资人权利并承担义务;根据实际需要,向参股支持的子基金派驻代表,参与所扶持子基金的重大决策和监督其投资方向;

(五)负责对参股子基金的监管和绩效评价;

(六)定期向基金决策委员会办公室、相关主管部门报送产业发展基金、参股子基金及跟进投资目标企业运作情况报告;

(七)根据投资协议约定或者基金决策委员会决策,对产业发展基金投资形成的股权实施退出。

第八条  闽西兴杭国投公司受托行使直接投资部分的产业基金经营管理职责,具体是:

(一)制定年度投资方案报基金决策委员会审定;

(二)对拟通过股权投资的项目开展尽职调查,提出评价意见和决策建议,提交基金决策委员会审议;

(三)执行基金决策委员会决议,作为投资人代表与被投资企业签订《项目股权投资协议》,负责投后项目跟踪管理,并开展绩效评价;

(四)根据股权投资协议研究提出资金退出方案,确认收益或损失,经基金决策委员会批准后实施;

(五)完成基金决策委员会交办的其他工作。

第九条  根据基金决策委员会决策需要,产业发展基金可实行独立评审制度。对需要实施评审的投资方案,由基金决策委员会办公室组织成立评审委员会,评审委员会对产业发展基金拟投资方案进行独立评审。评审委员会由政府有关部门、股权投资行业的代表和社会专家共同组成,成员总人数为不少于7人的单数。其中,股权投资行业的代表和专家不少于半数。项目申请单位人员不得作为评审委员会成员参与评审。评审委员会的主要职责包括:

(一)对产业发展基金管理公司提出的尽职调查报告和拟投资方案进行独立评审;

(二)为基金决策委员会需要评审的其他重大决策事项提出评审意见。

第十条  产业发展基金的分红、退出等资金(含本金及收益)应由产业发展基金管理公司拨入基金托管银行专户,并按规定将产业发展基金收益上缴县国库,由县财政统筹安排或用于扩大产业发展基金规模。

第十一条  县财政向产业发展基金管理公司支付管理费。管理费按年支付,原则上每年按截至上年年末产业发展基金对子基金出资额的一定比例和管理业绩,采取超额累退方式核定。

第十二条  产业发展基金管理公司可聘请专业化基金管理机构、社会中介机构开展尽职调查等工作,所需费用从管理费中列支。

第三章  直接投资运作程序

第十三条  直接投资运作程序

(一)直接投资是指产业发展基金对经调查、审定的投资项目采用资本化股权投入方式,实行“项目公司化”运作,项目完成后通过资本市场向项目所在企业、国有控股公司、其他经济组织或个人转让股权,规范有序地退出。

直接投资必须符合以下条件:

1.投资项目所在企业需在上杭县注册且项目在县里实施,企业管理和运作规范,具有健全的财务管理制度和风险控制机制;

2.对单个项目的累计投资原则上不得超过项目总投资规模的10%;

(二)直接投资运作流程:

1.请。由符合条件企业向产业发展基金管理公司提出申请。

2.调查。产业发展基金管理公司对符合条件企业上报的申请方案进行尽职调查,针对确定进行直接投资的投资项目,向基金决策委员会办公室提出产业发展基金直接投资方案建议。

3.评审。根据基金决策委员会决策需要,基金决策委员会办公室组织评审委员会对产业发展基金管理公司提出的尽职调查报告和拟投资方案进行独立评审,并提出评审意见和建议。

4.决策。根据评审委员会评审结果和实际情况,基金决策委员会对产业发展基金投资方案进行最终决策。同时,由评审委员会将最终决策情况对外公示3个工作日。

5.管理。公示日过后,若无异议,产业发展基金管理公司执行基金决策委员会决议,作为投资人代表与被投资企业签订《项目股权投资协议》,负责投后项目跟踪管理。

6.退出。具体投资期限及退出方案由产业发展基金管理公司提出,经评审委员会审定后执行。退出方案以有利于企业的平稳过渡为宗旨。

7.评估。退出后,产业发展基金管理公司根据投资的收益或损失,对此次投资整体情况进行分析、总结。若发生损失的,必须分析损失的原因,并根据损失的原因提出处置方案,提交评审委员会审定后执行。

第四章 子基金投资运作程序

第十四条  子基金投资运作程序

(一)子基金投资

子基金投资是指与社会资本及其他政府资金合作设立或以增资方式参股产业投资基金、创业投资基金等各类股权投资基金(以下简称“子基金”)的间接引导方式。

(二)通过间接引导方式新设立子基金申请产业发展基金出资的,应符合以下条件:

1.子基金在上杭县注册。

2.每支子基金募集资金总额不低于1亿元人民币;主要发起人的注册资本或净资产不低于3000万元人民币;所有投资者均以货币形式出资,且全部出资应不迟于发展资金到位。

3.主要发起人(合伙人)、基金管理机构、托管银行已基本确定,并草签发起人协议、基金章程(合伙协议)、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(合伙人)已落实,并保证资金按约定及时足额到位。

4.申请者应当确定一家股权投资管理机构作为拟设立子基金的管理机构。子基金管理机构应符合以下条件:

1)在中国大陆注册,且注册资本不低于500万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施;

2)有健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务;

3)至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员,管理团队稳定,具有良好的职业操守和信誉;

4)具备良好的管理业绩,至少主导过3个股权投资的成功案例;

5)机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

5.子基金的投资存续期原则上不超过10年,股权基金一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实施退出。确需延长存续期的,须报基金决策委员会批准。

(三)子基金投资运作流程:

1.子基金投资项目的征集、调查、评审、决策等相关流程由子基金管理机构自行决策。

2.基金投向上杭的项目,在投资决策前需向产业基金报备。

第五章  退出方式及收益分配

第十五条  产业发展基金授资形成的股权可通过到期清算、社会股东回购、股权转让(上市或非上市)等方式实现退出。

第十六条  产业发展基金管理公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,有下列情况之一的,产业发展基金可无需其他出资人同意选择退出:

(一)子基金方案确认后超过1年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

(二)产业发展基金拨付子基金账户1年以上,子基金未开展投资业务的;

(三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的;

(四)子基金管理机构发生实质性变化的。

第十七条  子基金企业按章程或合伙协议约定向子基金管理机构支付管理费用。年度管理费用一般按照子基金注册资本或承诺出资额的一定比例确定,具体比例在委托管理协议中明确。

第十八条  除对子基金管理机构支付管理费外,子基金企业可对子基金管理机构实施业绩奖励。

第十九条  产业发展基金管理公司应与其他出资人在子基金章程或合伙协议中约定,产业发展基金以出资额为限对子基金债务承担责任。当子基金清算出现亏损时,由产业发展基金和其他出资人按出资比例承担。

第二十条  为体现政府资金的政策性要求,产业发展基金可根据子基金投资领域、投资阶段、风险程度等,给予其他社会出资人适当让利,并由产业发展基金管理公司在子基金章程或合伙协议中约定。

第六章  风险控制

第二十一条  产业发展基金以及子基金的股权投资资金应当委托符合条件的金融机构进行托管。产业发展基金托管金融机构由闽西兴杭国投公司选择确定,并由闽西兴杭国投公司、产业发展基金管理公司与其签订资金托管协议。子基金托管金融机构由子基金企业选择确定,并由子基金企业、产业发展基金管理公司与其签订资金托管协议。   

第二十二条  托管金融机构应符合以下条件:

(一)具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

(二)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

(三)最近3年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

第二十三条  产业发展基金托管金融机构应当在每季度结束后10日内向基金决策委员会办公室、产业发展基金管理公司报送季度产业发展基金资金托管报告,并在每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现产业发展基金资金出现异常流动现象时应及时向基金决策委员会办公室报告。

第二十四条  子基金管理机构每季度向产业发展基金管理公司提交《子基金运行报告》和季度会计报表,并于每个会计年度结束后3个月内向产业发展基金管理公司提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度运行情况报告》。

第二十五条  产业发展基金管理公司要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险,但不干预子基金的日常运作。产业发展基金管理公司应每季度向决策委员会办公室、相关主管部门报送产业发展基金及参股子基金的运行情况,并于每个会计年度结束后3个月内报送经注册会计师审计的《产业发展基金年度会计报告》和《产业发展基金年度运行情况报告》。当子基金的使用出现违法违规或偏离政策导向等情况时,产业发展基金管理公司应及时向基金决策委员会办公室、相关主管部门报告,并按协议终止合作。

第七章  监督检查

第二十六条  基金决策委员会办公室、相关主管部门负责对产业发展基金管理公司履行出资人职责情况进行监督,视工作需要委托专业机构开展审计,定期对产业发展基金的目标、政策效果及子基金投资运行情况进行绩效评价,并向决策委员会报告。

第二十七条  县审计局依法对产业发展基金进行审计,必要时进行相关的延伸审计。

第八章  附则

第二十八条  本办法由县财政局、金融办负责解释。

第二十九条  本办法自发布之日起施行,有效期2年。《上杭县产业发展股权投资基金管理办法(试行)》(杭政201637号)不再执行。

 

 

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